Tarkastelu hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) - joka tunnetaan virallisesti nimellä National Association of Securities Dealers (NASD). 250 dollaria USA on tutkimuksen maksu - tämä
Series 7 tutkiminen on pakollista selvää ennen osallistumista muiden eri pääasiallinen tutkimusten tarjoaman FINRA. Seuraava sarja tutkimukset sisältyvät myös Series 7 tutkimusta:
-Sarjan 6
-Sarjan 22
-Sarjan 42
-Sarjan 52
-Sarjan 62
Niinpä, kun poistat tämän tarkastelun, sinun ei tarvitse tehdä nämä sarjat tutkimukset erikseen.
Henkilö, joka on mukana tutkimus on rahoittajana on yritys, joka kuuluu FINRA tai itsesääntelyyn Organization (SRO). Ei ole kansalaisuutta tai koulutusvaatimusten.
Kesto tarkastus on 6 tuntia - kaksi 3 tunnin istuntoa - pakollinen tauko 30-60 minuuttia välillä kaksi istuntoa.
Tarkastelu on jaettu kahteen osaan - molemmat osat ovat pakollisia yrittää. Tutkimus sisältää 260 kysymystä - 125 kysymystä jokaiselle osalle. On 10 pre-testin kysymyksiin, mutta niitä ei lasketa lopulliseen arvosteluun.
Kaikki kysymykset ovat monivalintakysymyksiä (MCQs) ja kulkee pisteet on 70%.
Testi kysymykset jakautuvat seuraavasti:
-Etsintä ja täyttävät asiakkaat - 9 kysymyksiä
-Arviointi asiakkaan tarpeet ja tavoitteet - 4 kysymystä
-Tarjoamaan asiakkailleen Investment tietoa ja tekemällä Sopivat suositukset - 123
kysymykset
-Käsittely asiakastilejä ja kirjanpitoon - 27 kysymystä
-Ymmärtämään ja selittämään arvopaperimarkkinalain järjestäminen ja osallistujat asiakkaat - 53 kysymystä
-Käsittely Asiakkaan toimeksiantojen ja liiketoimien - 13 kysymystä
-Seuranta talous-ja rahoituskomitean Tapahtumat, Esittävät Asiakas Portfolio-analyysi ja Making Sopivat suositukset - 21 kysymystä
Kun yksittäinen poistuu tarkastelu, hän on myöntänyt Series 7 lisenssi. Ohitettuaan Series 7 tarkastelun yksilö voi myydä mitä tahansa arvopapereita tuotteita lukuun ottamatta futuurimarkkinoille - myydä tämän yksilön on selkeä Series 3 tarkastelua.
No comments:
Post a Comment